7月3日，新疆证监局发布行政监管措施公告，国泰海通（601211）新疆分公司因员工存在操作客户证券账户行为，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，国泰海通证券新疆分公司员工存在操作客户证券账户的情形。这一行为反映出该分公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的相关规定。

　　同日，新疆证监局发布另一则公告称，国泰海通证券股份有限公司乌鲁木齐新华北路证券营业部（简称“国泰海通证券乌鲁木齐新华北路营业部”）因存在合规管理问题，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，国泰海通证券乌鲁木齐新华北路营业部存在两大问题。一是个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动；二是对相关异常交易行为监测不充分。

　　将时间线拉长，近年，国泰海通多次因合规问题被监管“点名”。

　　2025年5月，深交所对国泰海通给予通报批评处分，原因是公司在保荐中鼎恒盛IPO项目时，存在五大违规行为：未关注企业内控缺陷、未审慎核查财务信息、研发费用核查不到位、收入确认不规范、资金流水核查缺失。

　　2025年12月，深交所再次向国泰海通下发监管函，指出公司在节能铁汉(300197)重大资产重组项目中，对标的公司提前确认收入事项核查不到位，内控把关存在明显疏漏。

　　2026年3月2日，上海证监局出具警示函，指向原海通证券时期作为普利制药(300630)保荐机构的持续督导问题，包括对异常情况核查不到位、项目人员执业不规范、内部质控与内核不完善等。

　　2026年3月10日，国泰海通子公司国泰君安国际卷入香港金融监管风暴，香港证监会与廉政公署持搜查令前往该公司营业场所，一名员工被带走协助调查。

　　2026年4月，上海证监局对国泰海通出具警示函，指出其在场外期权业务开展中存在的投资者适当性管理漏洞以及分支机构合规管理不到位两大问题。

　　此前，国泰海通披露了合并后的首份年报。2025年，国泰海通实现营业收入631.07亿元，同比增加87.4%；归母净利润278.09亿元，同比增加113.52%；扣非归母净利润213.88亿元，同比增加71.93%。

　　今年一季度，国泰海通实现营业收入162.32亿元，同比增长58.91%；归母净利润63.88亿元，同比下降47.82%，基本每股收益0.36元。

　　报告期内，业绩变动主要是一季度资本市场交投活跃，公司各项业务稳步发展，以及上年同期吸收合并海通证券后，集团业务规模扩大；此外，上年同期吸收合并海通证券产生负商誉，使得上年同期营业外收入较高。