原基金经理因多项违法事项合并被罚
来源:界面新闻
近日,深圳证监局披露一则行政处罚决定,原基金经理张某存在两项违法违规行为:一是利用未公开信息交易股票,二是作为基金从业人员未按规定申报证券投资,其中趋同交易规模768.56万元。监管部门依法对其没收违法所得7.52万元,并处以罚款34万元,该案系结合多项违法事实合并作出处罚。
近年来,监管部门持续保持高压监管态势,不断强化资本市场从业人员全流程合规监管,聚焦趋同交易、利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等典型违法行为加大查处力度。通过常态化稽查执法、穿透式大数据监控等方式,持续压实从业人员守法执业底线,不断净化市场交易环境,全方位维护资本市场正常交易秩序,切实守护广大投资者的合法财产权益。
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