近日，中国证监会北京监管局发布两份行政监管措施决定书，对俎召娟、荀利因在北京和众汇富科技股份有限公司任职期间存在多项违规行为，采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，俎召娟、荀利存在未取得证券投资顾问资格向客户提供投资建议、未在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供适当的投资建议服务、向客户提供投资建议缺乏合理依据、未提示潜在投资风险以及向客户承诺及保证投资收益等情形。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第七条显示，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　同时，第八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

　　7月5日，通过中国证券业协会官网，记者在和众汇富从业人员基本信息公示中仍能查询到二人的从业信息。其中，荀利于2012年4月26日由北京和众汇富科技股份有限公司登记为一般证券业务人员，2020年4月20日登记为证券投资咨询(投资顾问)。目前登记为正常。

　　俎召娟2016年9月12日由北京和众汇富科技股份有限公司登记为一般证券业务人员，2021年3月29日登记为证券投资咨询(投资顾问)。目前登记为正常。

　　据官网介绍，和众汇富成立于2000年春，2002年获得证监会颁发的证券投资咨询牌照（流水号：000000043020）。公司注册地和总部在北京，设有天津、山东分公司。

　　和众汇富成立前十年，主要从事企业管理咨询及投资银行业务，累计服务各类企业上千家。2009年底，公司战略转型，进入大众理财行业，起始主营业务为证券投顾。经过十年的发展，公司已经成为证券投顾细分行业的头部公司，以产业资本和量化投资研究著称于业界。“今后十年，公司将致力于打造一个最值得大众信赖的智慧理财机构。”官网称。

　　记者注意到，2025年5月，和众汇富曾被中国证监会北京监管局采取责令改正的行政监管措施。

　　经查,和众汇富公司存在以下违规行为:一是总部未能有效承担管理职责,内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询业务。三是业务管理不规范。部分客户未签收确认风险揭示书、未签订证券投资顾问协议;存在虚假、不实、误导性营销宣传，承诺收益的情况;未根据客户风险承受能力和服务需求提供投资建议;部分投资建议缺乏事实支持和合理依据，未提示潜在投资风险;未说明软件工具所使用的数据信息来源;业务资料保存不善。

　　“你公司应当高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到本决定之日起60日内向我局报送书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。”监管要求。

　　据了解，随着市场交投活跃，投资者参与热情高涨，投资咨询业务亦迎来展业高峰，与之相伴的违规风险同步上升。为此，监管部门持续加大整治力度，强化投资者保护。自2026年以来，处罚案例明显增加，监管趋严态势明确。业内人士认为，这意味着对投顾行业的整治已步入常态化。

　　有法律人士提醒，投资者若遭遇违规行为，应注意留存宣传资料、聊天记录、合同等证据，建议依据民法典、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，通过协商、投诉或诉讼等途径维护自身权益。

　　来源：中国证监会、和众汇富官网等