7月8日，湖北证监局披露《湖北证监局关于对财达证券股份有限公司湖北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，对财达证券湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查,该分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整。二是个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议。三是个别员工客户招揽行为不规范，在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。

　　湖北证监局表示，上述情形反映出该分公司证券投资顾问业务展业不规范、对从业人员执业行为管理存在不足，违反了《证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》第三条、第六条第四项的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》第三十二条第一款的规定，湖北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。