央广网北京7月13日消息（记者樊瑞）近日，华林证券(002945.SZ)又被监管点名。

　　7月10日，广东证监局披露行政监管措施。经查，华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映该营业部合规管理不到位，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　央广财经据公开信息梳理，这是华林证券年内第四次被监管“点名”。除了频现合规风险外，近些年华林证券高管更替频繁，七年七换CEO颇受业内关注。

　　年内四次被监管“点名”

　　广东证监局认为，华林证券上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

广东证监局对华林证券的行政监管决定书

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开信息显示，2026年以来，华林证券已收到4张监管罚单，此前的三张罚单涉及经纪业务、投行业务、内控管理等多领域。

　　2026年1月23日，辽宁证监局对华林证券辽宁分公司出具警示函，经查，分公司处理客户投诉时，存在不相容岗位未有效分离的内控漏洞，被记入诚信档案并要求限期提交整改报告。

　　3月1日，深圳证监局对华林证券及4名保荐代表人采取责令改正措施，公司作为亿利洁能2016年非公开发行股票的持续督导机构，存在核查程序不充分，未发现亿利洁能募集资金被占用、关联担保未披露等问题；质控及内核部门审核把关不严，投行业务内控薄弱。该行为被记入诚信档案，要求限期整改。

　　4月30日，西藏证监局对华林证券出具警示函，指出三大违规问题：经纪业务存在与第三方机构分佣、营销激励与开户数直接挂钩、开户二维码管理漏洞等情形；经纪人管理不到位，合同管理不规范；分支机构营销活动管控不足，合规要求未贯穿业务全流程。

　　业内专家向央广财经介绍，华林证券罚单涉及经纪、投行、内控多领域，暴露的并非孤立违规，而是风控文化的系统性问题。“这将对业务带来直接影响：一是监管评级下调可能限制创新业务资格；二是投行牌照价值持续贬损，恢复声誉需漫长周期；三是潜在罚款与整改成本侵蚀本就微薄的利润。”

　　高管频繁更迭业内罕见

　　与合规问题相伴的还有华林证券核心岗位的高频变动。自2019年1月上市以来，华林证券高管变动频繁，仅CEO一职就七年换过七人。平均任期一年，任期最短者仅5个月，更迭频率在国内券商中极为罕见。

　　今年5月15日，华林证券发布公告称，董事会收到CEO秦湘的书面辞职报告，其因个人原因申请辞去CEO职务。董事会指定2026年4月新任执委董东代为履行CEO职责，代行期不超过六个月。

　　至此，华林证券CEO一职已有七人，分别是陈永健、董事长林立（暂兼）、朱文瑾、韦洪波、赵卫星和朱松。

　　此外，华林证券合规总监、首席风险官、财务总监等近年来也多次调整。2025年8月，华林证券公告聘任姚松涛为新任董秘，原董秘谢颖明因工作调整，不再兼任董秘，继续担任公司执委会委员。同年9月27日，谢颖明因个人原因离任。

　　5月21日，对于高管为何出现频繁变动，华林证券彼时回复央广财经称，公司近年来的管理层调整，是围绕不同发展阶段进行的结构优化与能力补强，旨在更好适应证券行业数字化转型和业务升级需求。“公司战略的执行不依赖于单一高管，目前公司经营管理一切正常，各项业务有序推进。”华林证券表示。

　　中国企业资本联盟副理事长、中国区首席经济学家柏文喜向央广财经介绍，上市券商CEO平均任期通常在3至5年，华林证券频繁“换将”并非单纯“个人原因”，或是控股股东意志与职业经理人博弈的集中爆发。

　　华林证券是A股少有的民营个人实控券商。目前，华林证券总市值约为348亿元，第一大股东为深圳市立业集团有限公司，持有其64.46%股权，深圳市立业集团有限公司法定代表人为林立。这意味着，林立是华林证券的实控人。

　　也有曾任华林证券CEO的相关人士向央广财经透露，林立个性强势，华林证券的CEO多是其意志的“执行者”。

　　Wind数据显示，2025年华林证券营收达16.98亿元，在50家上市券商中排名倒数第三。