东方汇金期货被中期协责令“限期整改”
来源:国际金融报
7月24日,中国期货业协会官网显示,东方汇金期货有限公司(下称 “东方汇金期货”)因多项违规问题,被协会给予限期整改的纪律处分,6个月整改期内限制新增居间合作。

经查,东方汇金期货河南分公司存在未有效执行公司关于居间业务的制度要求、在评估交易者风险承受能力过程中未勤勉尽责、审慎履职等问题,违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定,河南证监局已于2025年12月10日对东方汇金期货河南分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施。
据上述决定书认定的事实,协会认为,东方汇金期货违规配合居间人担任挂名居间人,对居间人的管控严重不足,未能审慎评估交易者风险承受能力,反映出内控管理存在严重缺陷,对分支机构管理不力,员工合规意识不足,违反了《期货公司居间人管理办法(试行)》第十四条第四项、第二十一条,《中国期货业协会会员管理办法》第十六条第一项、第四项、第五项的规定。
根据当事人违规行为的事实、性质,依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条和《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条的规定,中国期货业协会决定: 给予东方汇金期货“限期整改”的纪律处分,公司应当自纪律处分决定作出之日起六个月内完成整改,六个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同;居间合同存续的,不得与其开发的新客户签订期货经纪合同,整改完毕后向协会提交书面报告。
公开资料显示,东方汇金期货是经中国证监会批准、于2004年12月成立的期货经营机构,其前身为吉粮期货经纪有限公司,总部位于长春,注册资本1.533亿元,主营期货经纪、资产管理和金融期货业务。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》