7月31日，证监会官网集中公布对5家证券公司采取行政监管措施，5份监管措施决定书落款日期皆为7月10日。其中国元证券、国融证券、甬兴证券被责令改正；广发证券、红塔证券被出具警示函。

　　经查明，国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

　　国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题。

　　甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题。

　　广发证券存在质控部门独立性不足，项目收费不规范等问题。

　　红塔证券存在质控现场核查不到位，保荐工作报告披露不充分，底稿验收把关不严等问题。