进入下半年，公募行业高管密集变更延续，其中，诺安基金管理有限公司（简称“诺安基金”）更是在短短一个多月时间里将帅齐换。

　　8月1日，诺安基金发布公告称，公司董事长（法定代表人）由李强变更为夏宇。诺安基金表示，董事长履新属正常人事调整，不影响公司整体战略方向及旗下产品正常运作。

　　个人履历显示，夏宇，男，汉族，1978 年 4 月出生，吉林松原人，中国共产党党员，金融学硕士学位，高级会计师、注册会计师。夏宇在中化深耕多年，他2008年8 月参加工作，2008年加入中化，先后担任中化集团资金管理部总经理助理，中国种子集团财务总监，中化财务公司副总经理、总经理等职务；2020年5月起，任中化集团金融事业部党委委员、中化资本党委委员，中化财务公司党委书记、总经理；2021年11月起，任中化财务公司董事、党委书记、总经理；现任中化资本有限公司董事长、党委书记，中化资本投资管理有限责任公司董事长，诺安基金管理有限公司董事长，中宏人寿保险有限公司副董事长。

　　三周前，诺安基金总经理一职刚刚完成人员换新。7月11日，诺安基金发布公告称，自7月10日起，齐斌因个人原因离任公司总经理职务，公司原副总经理刘翔转任公司总经理。

　　刘翔与夏宇同为中化体系出身。个人履历显示，刘翔1974年出生，兼具产业资本与金融投资背景，他曾任中国化工进出口总公司财务部投资经理、中化国际（控股）董事会秘书、中化国际（新加坡）董事长兼总经理、中化资本创新投资总经理、中化创科私募基金董事长兼总经理等。2024年3月加入诺安基金任总经理助理，2025年4月担任诺安基金副总经理。

　　中化体系是诺安基金股东中国对外经济贸易信托有限公司背后的实际控制方。据官网介绍，诺安基金成立于2003年12月，其股东为中国对外经济贸易信托有限公司（40%）、深圳市捷隆投资有限公司（40%）和大恒新纪元科技股份有限公司（20%），是经中国证监会批准成立的全国性公募基金管理公司之一。

　　诺安基金公司总部设立于深圳，在北京、上海、广州、成都、武汉（筹）等地设有分公司。公司拥有公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理、境外证券投资管理、受托管理保险资金等业务资格，业务遍布海内外。截至2026年6月30日，诺安基金公募资产管理规模为2067.95亿元，主动权益管理规模为608.75亿元，成立以来累计为持有人创造收益811.23亿元。

　　值得一提的是，6月29日，深圳证监局披露了一则行政处罚决定书，基金经理张堃涉嫌利用未公开信息交易股票、涉嫌证券投资未申报，被中国证券监督管理委员会深圳监管局没收违法所得7.52万元，并处罚款34万元，合计罚没41.52万元。

　　张堃是诺安基金的前基金经理，2014年5月加入诺安基金，曾先后担任诺安基金多只产品的基金经理，到2023年，张堃因“个人原因”离任所有在管产品的基金经理职务。

　　本案发生于张堃担任诺安基金经理时期。行政处罚书显示，张堃的违规行为主要包括两个方面：

　　一是长期隐瞒的个人证券投资。行政处罚书披露，2014年5月-2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2015年3月26日-2023年8月2日期间，张堃先后控制、使用7个证券账户进行证券投资，均未事先未向所任职的基金公司申报。

　　二就是“老鼠仓”。2020年5月-2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，拥有查询、操作权限，知悉投资决策、交易执行、成交与持仓等未公开信息。

　　这也是诺安基金近5年来第3起、涉及4名从业人员公开曝光的违法违规案件，对诺安基金的内控合规管理再度敲响警钟。

　　诺安基金官网显示：公司建立了诺安基金建立了严格的风险管理体系，为最大限度地实现公司风险管理目标，以各机构及职能部门为依托，自上而下，建立了包括董事会、公司经营管理层、职能机构层、具体操作层在内的四级风险管理组织架构。对公司运作过程中的各个环节进行科学、完善的风险管控。

　　然而，公司有着“严格的风险管理体系”对于长期存在的“老鼠仓”等异常情况却未察觉，这受到市场广泛质疑。对于新上任的高管团队来说，梳理风控体系深层弊病、修补系统性的合规漏洞等均是摆在面前的挑战。下阶段，这家老牌公募基金公司能否在新任将帅的带领下，找到有效解决方案，妥善化解合规、内控考验，对此我们将继续关注。

　　来源：诺安基金、证监会官网等