红星资本局8月5日消息，近日，四川证监局公布一则行政处罚决定，对个人投资者孙哲元使用AI编造并公开发布关于纯碱生产的虚假文章，且在传播期间交易纯碱期货获利的行为予以惩处，没收其违法所得8.5万元，并处以40万元罚款，合计罚没约48.5万元。
据处罚决定书，孙哲元，1997年7月出生，其违法事实为控制使用百度百家账号“帝侃”编造多篇关于纯碱生产的虚假文章并公开发布，主要涉及两个虚假信息。
一是2023年11月28日16:05:11至18:07:20，“帝侃”账号连续发布4篇内容相似的文章，称内蒙古某股份有限公司（下称“A股份公司”）纯碱生产锅炉发生故障，使生产线陷入停滞，修好至少半年。截至2023年11月29日（发布后1日），上述4篇文章在百度百家平台合计阅读量共2061次，其中一篇文章阅读量1749次。
二是2023年11月30日20:06:30至20:48:33，“帝侃”账号连续发布13篇内容相似的文章，称阿拉善地震导致A股份公司工厂受损。截至2023年12月1日（发布后1日），上述13篇文章在百度百家平台合计阅读量6733次，其中一篇文章阅读量为2219次。
▲截图自四川证监局官网
经调查，上述文章都是孙哲元根据网络上有关A股份公司的传闻报道利用AI工具生成并发布，均为虚假信息。后续A股份公司委托律师事务所向孙哲元出具《律师函》，要求孙哲元立即停止捏造传播虚假信息。孙哲元编造、传播上述虚假信息的行为对投资者具有明显误导性，扰乱了期货市场。
据悉，孙哲元在编造并传播虚假信息期间存在交易纯碱期货合约的行为，扣除手续费交易实际获利约85028.85元。
需要注意的是，孙哲元在其申辩材料中提出违法行为轻微、交易盈利与造谣无关、长期患有精神疾病、本案调查办理严重超法定办案期限等理由，请求不予处罚。
四川证监局并未采纳申辩意见：当事人编造并传播虚假信息的主观故意明显；根据《期货和衍生品法》规定，对其编造传播虚假信息违法行为期间进行期货交易所获利益应当认定为违法所得；其并未举证实施违法行为期间不能辨认或者不能控制自己行为等，最终依法作出处罚：没收违法所得85028.85元，并处以400000元罚款。
红星资本局注意到，去年6月，北京证监局公布的一则行政处罚决定书显示，冯某某通过微信公众号发布涉及某上市公司芯片订单等虚假信息的文章，班某某对前文进行改写后也通过微信公众号发布。前述信息在互联网平台传播、扩散，两名“80后”自媒体运营者因编造、传播虚假信息，扰乱证券市场，分别被没收违法所得并处20万元、25万元罚款。
从趋势上看，监管部门针对股市“AI小作文”等违法行为持续保持高压打击态势。技术在提高内容生成效率的同时也降低了造谣成本，这对所有人提出了更高的审核要求。值得一提的是，此前国家网信办会同中国证监会深入整治涉资本市场网上不实信息，依法处置了一批炮制谣言的账号。包括“财经周末老师”等利用AI编造资本市场虚假信息的账号，已被依法依约关闭。
