根据投资者指令进行投资运作!长兴万乘私募及时任副总经理收警示函
来源:深圳商报·读创
8月6日,浙江证监局发布公告,对长兴万乘私募基金管理有限公司出具警示函。
经查,公司在开展私募基金业务中存在公司部分产品根据相关投资者下达的投资指令进行投资运作的问题。
浙江证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调,公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责。公司应当在收到决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者合法权益。
浙江证监局同时指出,陈万里作为时任公司副总经理及基金经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示,长兴私募基金管理有限公司成立于2017年4月27日,于2020年10月16日在中国证券投资基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人,业务类型包括私募股权投资基金、创业投资基金等。
公司由长兴产业投资发展集团有限公司全资控股,法定代表人为沈云锋。
来源:读创财经
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