“默许”投资者拼单代持!一私募收到警示函
来源:大河财立方
【大河财立方消息】8月11日消息,海南证监局对海南儋石私募基金管理有限公司采取出具警示函措施。
经查,海南儋石私募基金存在以下问题。
一、未履行谨慎勤勉义务,未及时对获悉的投资者拼单代持情形采取核实整改措施;未按内部风险控制制度规定开展私募基金投资运作风险管理。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款规定。
二、未及时更新从业人员信息,不符合《私募办法》第二十五条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条第一款相关规定。
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