因未建立关联交易制度等违规情形,哈尔滨哈深私募被监管责令改正
来源:北京商报
北京商报讯(记者刘宇阳实习记者王思奕)8月11日,黑龙江证监局发布公告表示,经查,哈尔滨哈深私募基金管理有限公司(以下简称“哈尔滨哈深私募”)存在专职人员不足5人;与股东办公场地混同;未建立关联交易制度;从事与私募基金管理无关的咨询服务的问题。晏枭作为公司法定代表人、副总经理,对上述违规行为负有主要责任。

黑龙江证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对哈尔滨哈深私募采取责令改正的行政监管措施;决定对晏枭采取出具警示函的行政监管措施。哈尔滨哈深私募应于收到决定书之日起30日内向黑龙江证监局提交书面整改报告。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》