公告日期：2019-04-24
东北证券股份有限公司关于上海永超新材料科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为上海永超新材料科技股份有限公司（以下简称“上海永超”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则等有关规定，对上海永超2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
上海永超自挂牌以来，共进行过2次股票发行，上述2次股票发行基本情况如下：
（一）股票发行募集资金情况
1、第一次股票发行
公司第一届董事会第十四次会议、2017年第四次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为2元/股，共发行普通股120万股，募集资金总额为240万元，募集资金用途为补充公司运营资金。根据福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）2017年12月8日出具的闽华兴所(2017)验字A-004号《验资报告》，截至2017年11月30日止，公司已收到本次募集资金240万元。股转系统于2017年12月25日出具了股转系统函（2017）7417号《关于上海永超新材料科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2018年1月30日在股转系统挂牌并公开转让。
公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。
2、第二次股票发行
了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为7.28元/股，共发行普通股350万股，募集资金总额为2,548万元，募集资金用途为公司生产经营的设备采购、生产厂房场地建设及补充流动资金。根据福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）2018年6月8日出具的闽华兴所(2018)验字A-003号《验资报告》，截至2018年5月31日止，公司已收到本次募集资金2,548万元。股转系统于2018年6月22日出具了股转系统函（2018）2192号《关于上海永超新材料科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2018年7月6日在股转系统挂牌并公开转让。
公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。
（二）募集资金管理制度的建立及披露情况
公司第一届董事会第十四次会议、2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了《募集资金管理制度》（公告编号：2017-031）。
（三）募集资金的存放和管理情况
1、第一次股票发行
公司为本次发行在上海银行股份有限公司青浦支行开立了募集资金专项账户，账户账号为31985503003448807，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2017年12月1日，公司与上海银行股份有限公司青浦支行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。
2、第二次股票发行
公司为本次发行在上海银行股份有限公司青浦支行开立了募集资金专项账户，账户账号为31985503003612243，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2018年6月1日，公司与上海银行股份有限公司青浦支行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专
（四）募集资金使用情况
1、第一次股票发行
截至2018年12月31日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为2,400,583.50元，募集资金余额为0元，具体使用情况如下：
项目 金额（元）
一、募集资金总额 2,400,000.00
减：发行费用 0
加：利息收入扣除手续费净额 583.50
二、募集资金累计支出总额 2,400,583.50
其中：1、支付投诉赔偿款……
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