专职合规风控负责人兼任相冲突职务,中富私募收警示函
来源:深圳商报·读创
据江苏证监局7月28日披露,对中富私募基金管理(南京)有限公司出具警示函。

经查,公司专职合规风控负责人兼任了与合规风控职责相冲突的职务,从事投资管理业务,未独立地履行相关职能,未能履行私募管理人谨慎勤勉的义务。
根据规定,江苏证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
江苏证监局强调,公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定30日内向该局提交落实情况说明。
资料显示,中富私募基金管理(南京)有限公司成立于2009年12月18日,法定代表人为郎丽。经营范围包括一般项目:私募证券投资基金管理服务。
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