违规指导客户 国元期货安徽分公司一员工收警示函
来源:深圳商报·读创
据安徽证监局8月11日公告,国元期货安徽分公司的期货从业人员高春琛被出具警示函。
公告显示,经查,高春琛作为国元期货安徽分公司的期货从业人员,存在指导客户通过适当性测试,未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务的情形。
上述行为违反了相关规定,该局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示,国元期货成立于1996年4月,是经中国证监会批准设立的专业期货公司,注册地北京。公司主要从事国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。
公司设有上海、福建、西安、大连、广州、北京、安徽、河南八家分公司及深圳、杭州、通辽、青岛、上海中山北路五家营业部,依托国元证券遍布全国的百余家营业网点,全方位拓展金融期货和商品期货经纪业务。
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