8月18日,天津证监局公布行政处罚决定书称,某基金公司基金经理李丹,因“老鼠仓”被罚60万元。
该处罚决定书显示,2016年2月3日至2024年2月8日,李丹担任某基金的基金经理,负责该基金具体投资运作,知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。2022年3月22日至2024年2月8日期间,李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动,李丹作出交易决策,指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同,趋同买入股票41只,趋同买入股票占比74.55%,趋同买入金额3311.97万元,趋同买入金额占比72.77%,交易亏损。

天津证监局官网截图
天津证监局指出,上述违法事实,有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据,足以证明。李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定,构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,天津证监局决定:对李丹处以60万元罚款。
据了解,李丹案发时供职于国寿安保基金公司,数月前已从该公司离职。
Wind数据显示,李丹供职国寿安保基金公司期间,曾管理过7只产品。其中,国寿安保核心产业任职时间为2016年2月3日至2024年2月8日,任职回报率-7.77%,年化回报-1%。李丹管理国寿安保核心产业期间,任职回报为-7.7%,年化回报-1%,在789只同类产品中排在第716名。此外,李丹去年卸任了国寿安保稳嘉A、国寿安保稳信A、国寿安保消费新蓝海的职务。李丹对这三只产品的管理时间均在五年以上,任职回报分别为39.86%、23.87%、8.05%。
公开资料显示,国寿安保基金成立于2013年10月,中国人寿资管为其控股股东。截至今年二季度末,公司旗下公募产品规模为3381.68亿元,债券基金和货币基金的规模分别为1810.25亿元和1429.1亿元,合计占总规模比超过95%。