蓝鲸新闻8月19日讯近日，老牌投顾公司陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）又收到罚单，陕西证监局直指其五大问题。

　　具体来看，一是2024年7月至11月期间，巨丰投顾无锡分公司通过第三方机构保存直播视频，但部分营销及服务视频丢失。

　　二是业务推广及服务过程中，存在无投资顾问资格的业务人员向客户提供具体建议的情况，且部分人员营销时未展示自身执业资质、未提示相关风险。

　　三是投资顾问向个别客户提供的咨询建议仅注明“由巨丰投顾团队综合得出”，未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期，提供的具体价格等建议也未注明合理依据。

　　四是3名投资顾问人员信息未在公司官网公示。

　　五是微信小程序“捕股器”中的风险提示和合同内容均未说明数据信息来源，也未主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。

　　由此，陕西证监局决定对巨丰投顾采取责令改正的行政监管措施，要求该公司采取有效措施对上述问题进行整改，切实强化业务管理，提升规范化运作水平，并在30日内提交书面整改报告。

（图片来源：陕西证监局）

（图片来源：巨丰投顾微信小程序）

　　值得关注的是，去年9月，巨丰投顾北京分公司还曾被责令暂停新增客户3个月，监管指出其存在以下五项问题，具体包括：

　　一是部分营销人员展业过程中片面宣传高收益率盈利案例，未对使用公司服务可能存在的风险进行合理提示，进行误导性的营销宣传，承诺或保证投资收益；二是部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕，部分投顾助理和投资顾问投资建议沟通记录未留痕；三是在依据证券研究报告向客户作出投资建议时，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；四是公司时任合规负责人被公司安排继续向服务协议已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资顾问服务；五是存在未取得一般证券业务从业资格的员工开展营销展业，并提供股票操作建议。

　　2022年7月，其重庆分公司也曾因资质等相关问题被责令暂停新增客户12个月。记者关注到，在投诉平台上，也有数条关于巨丰投顾虚假宣传、夸大收益的消费者投诉。

　　巨丰投顾官网显示，公司成立于1997年，1998年经中国证监会批准成为首批证券投资咨询机构。公司在北京、广州、无锡等地开设分公司，服务覆盖投资者超过百万。

　　然而，近年来多次被罚，可见这家老牌投顾公司的各项整改并未完全到位，合规意识仍然不足。

　　去年以来，A股行情回暖，资本市场活跃度提升，投顾圈诸多乱象也随之浮出水面，部分机构夸大投资收益、渲染“稳赚不赔”等高收益谎言，隐瞒投资风险，利用网络直播、收费荐股等方式，诱导投资者缴纳高额服务费，导致部分投资者严重亏损。为此，监管也在加力整治，遏制此风。

　　新智派新质生产力会客厅联合创始发起人袁帅在接受记者采访时指出，巨丰投顾这类老牌机构屡次因类似问题受罚，其根源或许并非单一因素所致，而是内部控制体系缺陷与行业“重业务轻合规”思维共同作用的结果。在市场竞争激烈的环境下，一些机构为了追求业务规模和短期利益，往往将精力更多放在拓展客户和增加业务量上，而忽视了合规建设。

　　“从机构生存维度讲，合规能力已成为投顾机构的核心竞争力。在强监管框架下，那些能将合规要求嵌入服务全流程、既保障投资者权益又实现自身可持续发展的机构，才能在行业洗牌中站稳脚跟”，其补充表示道。