6人因无证从事证券投资咨询业务遭处罚
来源:财中社
8月22日,根据中国证券监督管理委员会北京监管局在2025年8月20日发布的行政处罚决定书,白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅因擅自从事证券投资咨询业务被处罚。调查显示,这些当事人在2017年至2023年期间,未取得证券投资咨询业务资质,非法开展股票推荐和咨询业务,违法所得分别为12万元、26万元、21万元、22万元、22万元和15万元。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,白良臣被处以1.8万元罚款,藏昊浩被处以3.8万元罚款,郭玉欣被处以3.2万元罚款,任洋和吴玉坤各被处以3.3万元罚款,张帅被处以2.3万元罚款。上述当事人需在收到处罚决定书后15日内将罚款汇交国库,并可在收到决定书后60日内申请行政复议或提起行政诉讼。
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