8月30日，第七届粤港澳大湾区金融发展论坛在广州南沙举行，本届论坛以“面向世界的粤港澳大湾区金融全面合作发展”为主题，共探大湾区金融融合新机遇。
中国证券监督管理委员会广东监管局（下称“广东证监局”）副局长王文哲在参加“金融支持大湾区新质生产力发展”主题演讲中表示，近年来，资本市场持续深化注册制改革、提高上市公司质量等举措在广东有效实施，支持科技创新取得较好成效。“十四五”以来，广东新增境内上市公司249家，位居全国第一，科技型企业上市融资位居全国前列。
资本市场支持新质生产力发展成效显著
今年是“十四五”规划收官之年，王文哲现场回顾了“十四五”以来资本市场各项改革举措在广东落地的情况，资本市场改革发展取得积极成效。
“粤港澳大湾区国际金融枢纽建设中，交易所起核心作用。”王文哲表示，按照证监会的相关部署，近年来，深交所先后完成创业板试点注册制、主板和中小板合并及全面注册制改革；今年创业板启用未盈利企业上市标准等，支持“三创四新”发展的能力进一步增强。同时，港交所持续推进发行制度改革，内地监管部门进一步完善企业境外上市备案管理制度，更加有利于广东企业赴港上市。广州期货交易所揭牌成立，目前已上市多个期货期权品种。王文哲介绍，广东以此为契机，进一步完善期现货联动的市场体系和期货产业链，更好服务于新能源等战略性新兴行业发展。
近年来，人民银行、证监会等相关部委联合省政府先后出台金融支持横琴、前海、南沙等重大平台发展的专项文件，强化对粤港澳大湾区打造金融创新高地和对外开放门户的政策供给。“内地与香港资本市场互联互通持续推进。”王文哲介绍，继深港通、基金互认之后，“跨境理财通”业务试点于2021年在大湾区率先启动，并于去年完成扩容优化。截至7月末，参与“跨境理财通”的个人投资者达16.5万人，跨境划汇金额超1200亿元。同时，QFLP、QDLP试点深入推进，目前已有336家企业获得试点资格，进一步丰富科技型企业资金供给。
在证券基金期货方面，王文哲透露了一组数据：近年广东证券基金期货业法人机构稳步增长，新增行业法人机构及子公司10家。截至目前，广东共有证券公司31家、基金公司36家、期货公司23家、私募基金管理人4522家，机构数量、资本实力和盈利水平等指标均位居全国前列。在金融科技方面，广州、深圳分别获批资本市场金融科技创新试点资格，首批22个试点项目落地实施进展顺利。广东股权交易中心开展区域性股权市场区块链建设试点，建成“区块链创新服务平台”，服务企业融资超1300亿元。
科技型企业上市融资位居全国前列
最新数据显示，广东科技型企业上市融资位居全国前列。“十四五”以来，广东新增境内上市公司249家，位居全国第一，首发募集资金2335亿元。其中，科技型企业235家，占比95%；科创板、创业板、北交所上市公司共217家，占比87%。同时，近五年广东上市公司累计实施股权再融资3879亿元，全国占比达到12%。
除股权融资外，“十四五”以来，广东各类企业通过交易所债券市场实施融资5470家次，融资规模超4万亿元，全国占比分别达到14.4%、15.4%。同时，近五年，广东企业在交易所发行绿色债券、科技创新债券、知识产权ABS等创新品种560余只，募集资金超2200亿元；发行基础设施公募REITs产品14只，募集资金超400亿元。
值得一提的是，广东上市公司质量和科技投入持续提升。王文哲表示，今年上半年，广东制造业上市公司营业收入达2.2万亿元，净利润1274亿元，分别增长11.5%、1.5%。上市公司经营质量好、韧性强，为加大研发投入，加快科技转型创造了有利条件。2024年，广东非金融地产上市公司研发投入共计3327亿元，较2020年增长75.8%，研发强度达4.3%。
支持企业用好“两个市场、两种资源”
王文哲表示，下一步，广东证监局将认真落实证监会党委工作部署和省委“1310”具体部署，以“严监管、防风险、促高质量发展”为主线，全力做好金融“五篇大文章”，助力广东打造新质生产力发展的重要阵地。
一是更好服务优质科技型企业上市融资。广东证监局将会同交易所、地方政府部门，优化上市服务体系，支持符合条件的各类科技型企业结合板块定位，到沪深北交易所相应板块上市。同时，也支持企业充分用好“两个市场、两种资源”，到港交所等境外市场上市。
二是支持各类企业扩大直接融资规模。随着交易所债券市场体制机制不断完善，科技创新债券发行主体范围不断扩大。广东证监局将加大力度引导相关企业用好用足融资工具，扩大科技创新债券、公募REITs、知识产权ABS等融资规模。
三是推动上市公司开展产业并购和转型升级。近期，“并购六条”“重组新规”等新政策在创新交易工具、提升监管包容度等方面做出配套规定。广东有关企业、行业组织通过成立“资本市场并购重组联盟”，构建并购重组“标的库”，着力提升上市公司并购质效。广东证监局将联合地方政府部门，支持上市公司围绕产业链创新链开展并购，提升发展动能。
四是着力培育壮大“耐心资本”，促进“科技-产业-金融”良性循环。当前，促进创业投资和政府投资基金高质量发展的相关政策文件陆续出台。广东证监局将支持私募股权机构规范发展、提升市场化运作水平，同时将持续深化股权投资和创业投资基金份额转让试点建设，支持发展并购基金和二手份额转让基金（S基金），助力畅通资金退出渠道。
