【导读】华宝证券一营业部及负责人遭警示

　　券商“违规揽客”再遭罚！9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部及相关负责人，被采取出具警示函行政监管措施。

　　今年以来，A股市场交投热度持续攀升，市场整体投资氛围日益浓厚，展现出较强的市场活力。但在此背景下，部分证券公司分支机构及所属从业人员为争夺市场份额、扩大业务规模，忽视合规经营底线，各类违规操作现象呈现多发态势。

　　华宝证券一营业部及负责人遭警示

　　9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部存在开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展等问题。

　　湖南证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告，湖南证监局将在日常监管中持续关注整改情况。

　　作为营业部负责人亦“难辞其咎”。湖南证监局指出，陈叶丽作为华宝证券长沙茶子山东路证券营业部负责人，对营业部的违规行为负有主要责任。湖南证监局决定对陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“拉客乱象”屡禁不止，监管亮剑

　　今年以来，券商分支机构“拉客乱象”频发，多地证监局针对从业人员及经纪人违规密集开罚单，违规类型含违规委托第三方揽客、“无证上岗”、代客操作等，行业合规风险显现。

　　9月5日，中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位等问题，被安徽证监局责令改正；分公司负责人黄莉被监管谈话，并记入诚信档案。同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整，被大连证监局出具警示函。

　　针对违规行为，监管的相关约束不断加强。8月22日，中国证监会修订并实施了《证券公司分类评价规定》（以下简称《规定》）。该《规定》将现有评价框架调整为“风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况”，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。

　　《规定》明确，评价期内，证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、行政监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按相关原则给予相应扣分。

　　“违规揽客”为何屡禁不止？业内人士认为，根源在于业绩压力。过往案例中，违规多涉及委托无资质方揽客、返佣诱导第三方等。当前券商竞争激烈，部分机构为冲业绩默许“走捷径”，忽视合规成本，导致风险失控。

　　券商人士指出，券商需从“流量获客”转向“质量服务”，靠专业能力与客户体验实现增长，更需将合规嵌入业务全流程，唯有如此才能行稳致远，优化资本市场生态。