9月19日，浙江证监局对国融证券及一营业部开出两张罚单。

　　一张罚单给到国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部），经查，该营业部存在发现违法违规行为或者合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为。因此，浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　与此同时，因上述营业部的违规行为，国融证券也收到了罚单。浙江证监局认为，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局表示，国融证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

　　公开信息显示，国融证券（原日信证券有限责任公司）成立于2002年4月。今年8月，证监会核准西部证券成为国融证券主要股东，核准陕西投资集团有限公司成为国融证券实际控制人。