财联社9月25日讯（记者林坚）记者获悉，中证协正就新起草的《证券公司交易结算系统压力测试指引》征求意见，旨在增强证券行业交易结算系统的可靠性。本次《测试指引》受到关注的原因在于，目前证券市场交易量快速放大，券商交易系统性能不足的问题频发，行业亟须切实提升性能容量管理能力，以有效应对市场波动带来的冲击。

　　财联社近期在《9·24新政这一年》专题中有过呈现，券商已持续了一年的IT攻坚战，应对仍未消散的考验。2024年9月底突发的交易高峰，对券商信息系统提出了考验。这一年中券商从硬件扩容到架构转型，从技术测试到生态合作，多维度举措并行推进，包括经纪业务、机构业务、自营业务、国际业务都有涉及。

　　一方面，通过明确责任主体、标准化流程、强化自律管理，有望推动券商在IT投入、技术架构优化、测试能力建设等方面持续发力；另一方面，统一的测试标准与原则也将助力证券业整体提升系统可靠性，减少因系统问题引发的市场波动。

　　具体来看，《测试指引》分为六章，共二十八条，分别为总则、系统压力测试基本保障与要求、系统压力测试流程与方法、系统压力测试报告与应用、自律管理、附则。经记者梳理，有十个要求值得关注：

　　1.券商应当每年至少开展一次系统压力测试工作。券商在这些情况下应当及时开展系统压力测试，这是重点内容所在：新系统上线或重大变更前；系统下线移除，可能对线上系统的性能容量存在影响的；市场较大波动，系统性能容量可能无法保障安全平稳运行的；其他认定需要进行压力测试的情况。

　　2.券商董事会或者经理层应当高度重视系统压力测试工作，指派公司高级管理人员分管压力测试工作，建立及完善系统压力测试机制，指定专门部门和专业人员负责实施系统压力测试。

　　3.券商应当建立和完善系统压力测试的相关制度，制度应当包括不限于系统压力测试的职责分工、管理要求、测试流程、测试报告等内容。

　　4.券商应当为系统压力测试工作提供必要的人员配置、设备资源以及技术支撑，在系统压力测试的环境、数据、工具等环节给予支持，以提高压力测试的质量和效率。

　　5.券商应当明确压力测试工具的使用规范，并充分考虑工具的负载生成、场景建模、数据构造、实时全链路监控、第三方接口模拟、自动化支持等能力。

　　6.券商应当参照《证券期货业信息系统压力测试指南》中场景内容，科学合理选择相适应的压力测试场景，以全面评估系统的整体性能与稳定性；按照《指南》的指标要求，按照指标度量方法、测试数据、测试步骤，以及期望结果，记录测试指标数据，确保压力测试结果的有效性。

　　7.券商应当根据系统历史峰值、系统设计容量与容错能力以及业务需求等要素，明确系统测试目标、范围、资源及风险等。

　　8.系统压力测试结果应当向公司高级管理人员分管领导进行报告，在发现系统性能不达标或存在重大风险时，应制定明确的限期整改计划并组织实施。

　　9.券商应当在每年向中证协上交系统压力测试报告，报告内容应当包括基本信息、系统信息以及结果信息等。

　　10.券商应当定期对压力测试工作机制和执行有效性进行检查和评估，并根据结果进行优化与完善。券商也应当做好系统压力测试文档管理工作，保证相关文档的完备性，相关文档保存期限应当满足相关要求。

　　需要关注的是，《测试指引》仍处于征求意见阶段，行业反馈与建议将进一步完善内容。

　　看点一：明确系统压力测试过程

　　《测试指引》明确券商的系统压力测试过程，主要包括以下六个步骤：

　　（一）明确测试目的，确定测试指标；

　　（二）制定测试方案，确定测试场景与模型；

　　（三）做好测试准备，确保测试环境、数据、工具满足测试要求；

　　（四）执行测试，收集测试数据；

　　（五）分析测试数据，定位系统瓶颈，制定和执行应对措施；

　　（六）报告提交与归档。

　　《测试指引》提到，券商应当根据测试目的，制定系统测试方案，主要内容包括测试场景、用例准备、负载模型设计、测试数据构造及测试局限风险等内容，且按要求完成相关审批。

　　看点二：将视违规情况采取自律管理措施或者纪律处分

　　记者注意到，中证协对券商系统压力测试工作实施自律管理，对系统压力测试落实执行情况进行评估和检查，包括不限于管理制度完备程度、测试频次、测试场景覆盖情况以及测试过程与结果等。券商应当配合检查，不得隐瞒、拒绝和阻碍。

　　《测试指引》提到，券商出现以下情形的，中证协将视情节轻重，根据相关规定采取自律管理措施或者纪律处分：

　　（一）未按要求开展系统压力测试；

　　（二）未按要求提供系统压力测试报告；

　　（三）提供的系统压力测试材料有虚假陈述或者重大遗漏的；

　　（四）有关管理部门、协会认定的其他情形。

　　看点三：开展系统压力测试需遵循原则

　　《测试指引》要求，券商开展系统压力测试，应当遵循以下原则：

　　（一）全面性原则：应当全面识别、评估交易结算系统在高负载、极端压力条件下的运行风险及潜在影响，紧密围绕性能关键风险点开展系统压力测试工作；

　　（二）有效性原则：应充分分析系统容量数据，建立接近生产环境运行情况的压测模型及常态化压力测试基线，通过健全反馈机制，科学评估测试工作的实际成效，及时发现并完善压力测试过程中的盲区和薄弱环节，有效保障系统安全运行；

　　（三）前瞻性原则：应当综合考虑市场经济运行周期、行业发展变化趋势以及信息系统发展规划，合理预见系统在性能方面存在的运行风险。

　　目前来看，《测试指引》的征求意见，或标志着券商交易结算系统压力测试工作将进入更规范化、制度化的新阶段。