一证券从业人员违规买卖股票,罚没1.59亿元、5年市场禁入
来源:深圳商报·读创
中国证券监督管理委员会近日发布行政处罚决定书,对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。
经查明,展翔存在以下违法事实:案涉期间,展翔为证券公司从业人员,其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。
展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见,请求减轻处罚。
经证监会复核,在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策,相应资金由展翔控制使用,足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会对其相关陈述和申辩意见不予采纳。
证监会责令展翔依法处理非法持有的股票,并处罚没款共计159,497,159.49元。
此外,鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票,持续时间较长,情节严重,证监会对展翔采取5年证券市场禁入措施。
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