中金财富大连港兴路营业部遭罚,员工违规荐股、投资者管理漏洞致业务暂停
来源:财中社
9月30日,根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的公告,中国中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部收到了暂停部分业务的监管措施。
该营业部因存在多项违规行为被监管,主要包括其员工樊星在未取得相关资格的情况下向投资者提供证券投资建议和从事基金销售,未严格履行投资者适当性管理义务,以及在销售产品过程中夸大宣传等问题。
此外,营业部在专业投资者认定方面也未尽到管理职责,存在对投资者收入证明的复核不认真、认定程序完成时间晚于投资者购买产品时间、未及时发现和处理异常交易等问题。这些行为违反了相关管理办法和规定,导致监管部门决定对该营业部暂停办理需要专业投资者认定相关业务三个月。营业部需在收到决定书后30日内提交整改报告,监管局将持续关注整改情况。
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