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发表于 2025-10-01 03:10:30 股吧网页版
学习贯彻党的二十届三中全会精神 推动完善合规与风险管理工作
来源:期货日报网

  党的二十届三中全会为期货行业带来新发展机遇与挑战。会议强调全面深化改革,突出行业文化建设与风险管理,为公司指明新方向。本文从合规经营、风险管理、人才建设、中国特色金融文化、数字化转型、服务实体经济等多角度探讨期货公司如何贯彻落实全会精神,保障公司稳健前行。

  一、完善公司制度,确保合规经营

  期货公司作为市场重要参与者,合规经营是保障市场稳定和客户利益的关键。应深入贯彻全会精神,将合规文化融入日常经营与决策,健全内部管理制度。

  一是牢固树立合规意识。自上而下强化合规理念,通过定期培训提升全员合规与风险防范能力。二是制定完善合规与风险管理制度。确保业务活动符合法规与监管要求,建立涵盖风险识别、评估、控制和报告的全流程管理体系。三是加强内部控制。健全内部审计、监督和检查机制,加强对关键岗位和环节的管控,防范内部风险。

  二、强化风险管理实践,确保稳健运营

  风险管理是公司稳健运营与客户资产安全的重要保障。应深入贯彻落实全会关于防范化解重大风险的部署,将风险管理提升至战略高度。

  一是完善风险排查与责任机制,构建系统性风控体系,建立早期纠正制度,推动形成全员、全方位的风险管理文化。二是健全风险识别、评估、监控、报告与应对机制。引入大数据、人工智能等工具,提升风控精准与效率。加强跨部门协作,确保风险信息及时处理。三是关注市场、信用、操作、流动性及合规风险,建立健全度量与防控机制,灵活应对变化,加强信用管理,优化操作流程,合理规划资金,紧跟监管政策。四是加强期货风险文化培育,通过常态化投资者教育,将风险识别、评估与应对知识融入课程与案例,提升公众风险素养;将风险文化融入企业价值观与职业操守,形成“全员知风险、主动控风险”的行业生态。

  三、加强人才队伍建设,提升核心竞争力

  人才是公司发展的核心。应贯彻落实人才强国战略,加强人才建设,提升竞争力。优化人才结构,构建高层次专业梯队,加强引进与内部培养。开展金融、法律、合规与风控等培训,帮助员工掌握最新动态与技术。完善绩效考核与薪酬体系,注重员工职业发展,提供发展空间与晋升机会。

  四、培育优良企业文化,筑牢发展根基

  积极培育符合社会主义核心价值观的企业文化,弘扬遵纪守法、诚实守信、稳健经营的风气。通过举办文化讲座、主题培训及团队建设等活动,不断强化企业文化认同,增强员工的归属感、责任感和凝聚力。推动企业文化与合规风控深度融合,使文化软实力成为公司规范运营和风险防范的重要支撑,形成以文化引领发展、以风控保障运营的良好格局,为公司长期稳健发展奠定坚实基础。

  五、科技强司,提升风控与合规质效

  数字化转型是提升竞争力的关键。应加强信息技术在风控、合规服务与审计中的应用。一是构建智能风控系统。集成大数据、AI等技术,实现多维度数据分析与风险预警。二是提升合规服务智能化。开发合规管理系统,实现政策自动推送与智能审核,建立知识库与智能问答,提高服务效率。三是加强内部审计信息化。构建审计管理系统,实现全流程电子化与数据分析,精准识别风险,提升审计效能。

  六、推动公司高质量发展,服务实体经济

  贯彻落实全会精神,期货公司应推动高质量发展,服务实体经济,实现经济效益与社会效益双赢。一是聚焦实体经济需求。为企业定制风险管理方案,通过基差点价、仓单服务等方式,帮助企业降低成本、提升竞争力。二是推动业务创新。鼓励开发新业务模式与产品,对接市场与客户需求。三是布局金融科技。加大科技投入,构建智能交易与服务平台,提升服务效率与体验。四是践行社会责任。参与公益、支持乡村振兴,加强投资者教育与保护。

  学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动公司全面合规与风控高质量发展是行业重要任务。公司应以中国特色金融文化"五要五不要"为行动指南,将期货行业文化“合规、诚信、专业、稳健、担当”的核心价值贯穿经营管理全链条。通过构建“文化引领+制度约束+科技赋能”三维风控模式,主动担当服务国家战略使命,以优质服务和稳健运营助力实体经济高质量发展,为中国式现代化贡献期货行业“看门人”的专业力量。

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