9月30日，深圳证监局行政执法信息显示，近日，深圳市优品投资顾问有限公司（下称“优品投资”）因存在多项违规行为被采取出具警示函措施。

　　经查，优品投资主要问题包括：一是个别投顾在客户群发送误导性内容；二是个别投资顾问在直播过程提供涉及具体个股的投资建议，公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理；三是部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示；四是客户回访及服务环节的风险管控存在不足。

　　上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，下同）第九条、第十六条、第十九条、第二十四条及第三十一条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局决定对优品投资采取出具警示函的监管措施。

　　天眼查显示，深圳市优品投资顾问有限公司 (曾用名：上海金汇信息系统有限公司) ，成立于1996年，注册资本1亿元。

　　今年5月，“国家网络安全通报中心”微信公众号通报显示，深圳市优品投资顾问有限公司运营的《股票通》存在多种违法违规收集使用个人信息情况，包括：在征得用户同意后开始收集个人信息或打开可收集个人信息的权限；未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施；未向用户提供撤回同意收集个人信息的途径、方式；个人信息处理者未提供便捷的撤回同意的方式。

　　在黑猫投诉平台，多条客户投诉涉及优品投资荐股和付费问题，要求退款赔偿。

　　来源：读创财经