珠海横琴观致资管因出借账户与风控缺失“领罚单” 30日内需交整改答卷
来源:财中社
根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年10月9日发布的行政监管措施决定书,珠海横琴观致资产管理有限公司收到了责令改正的监管措施。
该公司因未对珠海横琴观致精选10号私募证券投资基金等4只私募基金产品履行主动管理职责,将证券账户及密码交由他人管理,并由他人行使交易职责,违反了相关规定。此外,珠海横琴观致资产管理有限公司未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级,且未在内部制度中明确投资者与产品适当性匹配的具体依据、方法、流程。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》的相关条款,广东证监局决定对其采取责令改正的措施。公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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