广东证监局10月9日披露两则行政监管措施，对珠海横琴观致资产管理有限公司采取责令改正、对公司的执行董事、总经理孟庆平采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，公司存在以下违规情形：

　　一是未对珠海横琴观致精选10号私募证券投资基金等4只私募基金产品履行主动管理职责，将该4只产品开立的证券账户及密码交由他人管理，并由他人行使交易职责。

　　二是未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级。

　　三是未在内部制度中明确投资者与产品适当性匹配的具体依据、方法、流程。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第十七条、第二十三条第七项和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，以下简称《适当性办法》）第二十九条第一款的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条以及《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　广东证监局指出，孟庆平作为公司的执行董事、总经理，未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对公司上述违规行为负有主要责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条以及《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对孟庆平采取出具警示函的行政监管措施。

　　广东证监局强调，公司应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　据天眼查，珠海横琴观致资产管理有限公司，成立于2017年，位于广东省珠海市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本500万人民币，实缴资本400万人民币。

　　来源：读创财经