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发表于 2025-10-14 00:44:31 股吧网页版
中基协:今年上半年对超过50家机构、100余名从业人员作出纪律处分决定
来源:上海证券报·中国证券网 作者:汤立斌

  上证报中国证券网讯(记者汤立斌)中国证券投资基金业协会(下称“协会”)10月13日发布消息称,协会近日召开法制与自律监察委员会2025年工作会议。来自公私募基金管理人、高等院校、仲裁机构、律师事务所的相关委员参加会议。会议围绕基金行业高质量发展路径、协会职能定位与治理优化、私募基金管理人勤勉尽责等议题进行讨论,并对行业自律规则体系建设与纪律处分工作提出意见建议。

  会议称,今年以来,协会不断推进服务型、科技型、研究型“三个协会”建设,通过制定自律规则、加强自律管理等方式加强行业服务,推动行业法治建设。2024年,协会发布《私募证券投资基金运作指引》等9项自律规则,及时将监管精神、行业诉求落地为行业准则。2025年上半年,协会已发布6项自律规则,对超过50家机构、100余名从业人员作出纪律处分决定,持续打击违法违规行为,有效维护行业秩序,切实保护投资者合法权益。

  会议认为,法治是基金行业有序运行和健康发展的根本保障。完善的法治体系是提振投资者信心的重要基础,是营造公开、公平、公正市场环境的关键所在。当前和今后一个时期,应当重点做好以下工作:一是深刻认识“三个协会”建设的重要意义,通过再认识、再优化协会职能定位,实现提高服务质量、促进行业高质量发展、保护投资者权益等多重目标。二是持续完善制度机制,提升协会纪律处分工作的标准化和规范化水平,不断增强行业合规意识水平,为行业健康长远发展奠定基石。三是牢牢把握信义义务这一核心要求,加强对从业人员的培训与管理,树立责任投资理念,共同践行和营造勤勉尽责的行业文化。参会委员就完善自律规则体系、优化纪律处分程序、加强从业人员管理等方面提出具体意见建议。

  下一步,协会将更好发挥委员会平台优势,与时俱进完善行业发展理念和自律管理方式,为构建安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献智慧和力量。

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