合规风控负责人跨界兼职、合伙企业未备案:科力高科六宗违规领监管令
来源:财中社
10月14日,根据黑龙江证监局发布的公告,黑龙江省科力高科技产业投资有限公司被采取责令改正行政监管措施,公司法定代表人、总经理郝建权和合规风控负责人唐金龙被采取出具警示函的监管措施。
经查,公司存在多个违规行为,包括未及时更新从业人员信息、合规风控负责人从事投资管理业务、从业人员在其他盈利性机构兼职、内控制度不健全并未有效执行、私募基金管理人变相开展冲突业务、以私募基金形式成立并运作管理黑龙江友融创业投资企业(有限合伙),该合伙企业至今未在中国基金业协会备案。
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