11月7日，浙江证监局发布公告表示，经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：

　　一是标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整。

　　二是投资者资质年度复核工作不到位。

　　三是未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

　　对此，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施，并指出，财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　同时，浙江证监局表示，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　今年前三季度，财通证券实现营业收入50.63亿元,同比增长13.99%；归母净利润20.38亿元,同比增长38.42%。

　　细分来看，得益于A股慢牛行情，财通证券的经纪、自营和信用业务明显提振：经纪业务净收入由去年同期的8.33亿元增至13.85亿元；自营业务净收入由去年同期的11.85亿元增至14.85亿元；信用业务净收入由去年同期的3.81亿元增至4.98亿元。不过，投行净收入由去年同期的3.91亿元降至2.77亿元，资管净收入由去年同期的11.8亿元降至9.57亿元。

　　截至11月7日收盘，财通证券股价收跌0.46%报8.59元/股，最新总市值约399亿元。