证券投资部总经理涉“老鼠仓” 交易5.51亿元被罚470万元
来源:财中社
根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局在2025年11月11日发布的行政处罚决定书〔2025〕3号,汤某明因利用未公开信息交易和从业人员违规买卖股票行为被处罚。
汤某明为某证券有限公司证券投资部总经理,因其在职务便利下知悉未公开信息,进行了多项违规交易。经调查,汤某明在2022年11月15日至2024年1月29日期间,利用未公开信息控制多个证券账户进行趋同交易,累计买入金额达到5.51亿元。
具体而言,他在不同账户中买入中国卫星(600118)、保利发展(600048)等股票,涉及的买入金额和股票数量均占其总体买入的显著比例。此外,汤某明还利用未公开信息明示、暗示他人进行相关交易。
最终,依据《证券法》相关规定,汤某明被处以470万元罚款,包括20万元因违法买卖股票、250万元因利用未公开信息进行证券交易以及200万元因明示、暗示他人从事相关交易。
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