中证报中证网讯（记者张鹏飞）11月14日，由中泰证券主办的财富管理与ETF生态高质量发展高峰论坛暨“中泰财富30”品牌发布会在青岛举行。活动邀请70余家知名公私募资管机构、银行负责人和资深行业专家齐聚现场，围绕财富管理与ETF生态高质量发展路径进行深入探讨。大成基金总经理谭晓冈在接受中国证券报专访时表示，在“金融五篇大文章”与新“国九条”战略指引下，公募基金与证券公司需从经营理念、营销模式、投研范式三大维度实现深度转型，构建“能力互补、价值共生”的合作共同体，共同服务居民财富管理需求，推动行业高质量发展。

　　谭晓冈指出，公募基金与券商的协同合作正迎来迭代升级，核心在于三大转型落地。经营理念上，需从“以产品为中心”转向“以客户为中心”，摒弃传统单一产品合作模式，聚焦客户差异化需求，提供定制化资产配置建议与全周期客户陪伴；营销模式层面，要实现从单一产品销售到资产配置方案的跨越，依托券商客群与资金优势，结合基金公司投研与产品能力，通过系统打通与资源共享，完成从“卖产品”到“管账户”的升级，提升投资者长期“获得感”；投研范式则需向国家战略方向倾斜，券商研究所与基金公司发挥各自研究优势，精准挖掘科创、绿色金融等领域投资机遇，引导资金流向重点发展领域。

　　据介绍，大成基金近年来在中泰证券等券商支持下，推出科创板、碳中和等创新产品，近三年旗下公募基金投向信息科技领域的资产规模和占比持续提升，投向绿色金融领域的资金规模更接近翻倍。

　　在谈及财富管理高质量发展的关键抓手时，谭晓冈强调，投顾业务、人工智能技术与多层次产品体系是核心发力点。投顾业务方面，双方应共建“投顾驱动模式”，基金公司输出投资陪伴内容，券商投研结合客户需求落地策略，推动“买方投顾”模式落地，实现收入与客户资产长期增值挂钩，夯实行业信任基础；AI技术应用上，可联合搭建财富管理科技平台，通过精准客户画像实现“千人千面”服务，深化智能投研、风控与服务场景应用，大成基金已将AI业务作为重点方向，未来将加强与券商合作推进数字化转型；产品体系建设上，需持续丰富创新工具供给，公募基金应发挥产品创新主力军作用，大成基金近年来已推出有色期货ETF、恒生科技ETF等多款创新产品，助力财富管理市场“基础设施”完善。

　　针对ETF市场爆发式增长的行业现象，谭晓冈表示，公募与券商可围绕ETF构建全链条合作模式。产品开发端，共创策略化、智能化ETF工具库，推出Smart β、主动管理等特色ETF，实现从贝塔收益到阿尔法收益的延伸；生态运营端，共建高韧性、低摩擦生态系统，强化流动性做市服务，合规推进数据共享与ETF衍生品开发，降低交易成本并完善风险对冲工具；资产配置端，共推ETF解决方案，基金公司创设多风险等级产品，券商依托客群优势构建ETF资产配置组合，将产品优势转化为客户长期价值。

　　谭晓冈最后表示，公募基金与证券公司的深度协同是行业发展的必然选择，通过三大转型与核心抓手落地，将推动构建更健康韧性的财富管理生态，助力客户财富保值增值与国家战略落地实施。