北京证监局对冠通期货采取责令改正监管措施
来源:每日经济新闻
每经AI快讯,北京证监局12月5日发布关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,公司在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项:一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条第二款的规定。二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位,个别投资经理直接参与债券交易询价工作,违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手,反映出公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《私募资管办法》第五条、第五十九条第二款的规定。北京证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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