恒力期货芜湖营业部被暂停新开户半年,涉内控缺陷
来源:蓝鲸新闻
蓝鲸新闻12月10日讯,近日,安徽证监局发布行政监管措施决定书,剑指恒力期货有限公司芜湖营业部及王健。
决定书显示,该营业部因存在多项违规行为:在开展互联网营销活动时,将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩,风险管控严重不足;未有效执行公司合规制度相关规定。
上述情形反映出该营业部内部控制存在重大缺陷,严重危及营业部的稳健运行,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
王健作为营业部负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定。
针对以上问题,安徽证监局决定对恒力期货有限公司芜湖营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督管理措施;对王健采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。


郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》