营销、风控、信安漏洞百出,先锋期货被谈话
来源:财中社
12月12日,根据深圳证监局发布的决定,先锋期货股份有限公司被采取监管谈话措施。
经查,先锋期货存在对互联网营销第三方合作机构尽调不充分,未对互联网营销活动进行有效管控,部分业务部门未落实公司合规风控要求,部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改风险测评问卷答案,APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传,未建立健全网络和信息安全相关制度,网络安全防护存在不足等问题,均违反了相关规定。
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