【导读】三特索道公布《行政处罚事先告知书》：公司拟被处罚1050万元，原实控人艾路明拟被终身证券市场禁入

　　中国基金报记者晨曦

　　又有上市公司接到千万元级罚单！

　　3月29日下午，三特索道发布公告称，公司及相关责任人收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》）。

　　因涉及未及时披露关联交易事项，以及2019年、2020年年度报告存在重大遗漏，湖北证监局拟决定对三特索道给予警告，并处以1050万元罚款；对时任三特索道实际控制人艾路明处以1100万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施；对其他四名相关责任人给予警告，并处以250万元—450万元不等的罚款。

未及时披露资金占用

连续两年年报存在重大遗漏

　　经查，三特索道及相关责任人主要存在以下涉嫌违法事实：

　　自2019年以来，因间接控股股东当代集团的资金需求，三特索道将资金汇入当代集团指定的收款主体，资金最终转至当代集团及其关联方、合作方，形成关联方非经营性资金占用。

　　2020年8月3日至2020年12月，三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为3.4亿元，占最近一期经审计净资产的31.89%。2021年三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为19.04亿元，占最近一期经审计净资产的131.67%。2022年1月三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为5亿元，占最近一期经审计净资产的34.58%。对于上述信息，三特索道均未按规定及时披露。

　　同时，2019年三特索道与当代集团发生非经营性资金占用发生额14.23亿元，占三特索道2019年净资产的133.49%。2020年三特索道与当代集团发生非经营性资金占用发生额3.7亿元，占2020年净资产的25.59%。对于相关非经营性资金占用情况，三特索道未在2019年、2020年年度报告中披露，导致年报存在重大遗漏。

　　基于以上问题，湖北证监局拟决定对三特索道给予警告，并处以1050万元罚款；对三特索道实际控制人艾路明处以1100万元罚款；对其他4名相关责任人给予警告，并处以250万元—450万元不等的罚款。

　　此外，湖北证监局指出，艾路明指使三特索道从事案涉相关违法行为，行为恶劣，违法情节严重；且艾路明5年内曾被该局采取证券市场禁入措施。湖北证监局拟决定：对艾路明采取终身证券市场禁入措施。

2023年8月被立案

不涉及重大违法强制退市

　　此前，三特索道曾于2023年8月披露其被证监会立案的消息，距离此次调查结果出炉已有两年多的时间。

　　对于此次行政处罚对公司的影响，三特索道表示，根据《告知书》的认定情况，公司未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形；《告知书》所涉原控股股东非经营性资金占用事项，相关占用本金及利息已于2022年4月以现金方式全部归还。

　　三特索道同时表示，公司生产经营活动一切正常，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响。公司董事会就本次事项向广大投资者致以诚挚的歉意。

　　在三特索道公告之前，当代集团、艾路明及相关上市公司已遭监管处罚。今年2月，证监会发布公告称，严肃查处天风证券违法违规行为。其中提到，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，并对当代集团实际控制人艾路明采取终身证券市场禁入措施。

　　2025年12月，ST人福公布湖北证监局作出的行政处罚决定：当代集团被处以900万元罚款，ST人福被处以850万元罚款，艾路明被处以390万元罚款及七年市场禁入措施。

　　公开信息显示，当代集团曾是湖北省最大的民营企业集团，曾控制三特索道、ST人福、ST明诚、天风证券等A股上市公司。“当代系”爆发危机后，三特索道控制权也发生变更，武汉东湖新技术开发区管理委员会成为三特索道实际控制人。

　　截至3月27日收盘，三特索道股价为19.18元/股，总市值为34亿元。