3月31日，中国人民银行上海市分行公布一张罚单，剑指上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）。

　　罚单显示，上海证券主要违法违规事实包括：未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度、未按照规定开展客户尽职调查以及未按照规定报告可疑交易。针对上述违法违规行为，中国人民银行上海市分行对其处以罚款265.06万元。

　　官网显示，上海证券有限责任公司由原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立，于2001年5月正式开业，是一家拥有二十余年历史的老牌券商，拥有期货子公司1家、公募基金子公司1家、分公司9家以及营业部72家，形成以上海为中心，以长三角、珠三角、京津冀、成渝经济圈为主体的经营网络。

　　截至目前，上海证券注册资本53.27亿元。从股权结构来看，上海证券的股东背景实力雄厚。百联集团有限公司持股比例为50.00%，国泰海通证券股份有限公司持股 24.99%，上海上国投资产管理有限公司持股16.3333%，上海国际集团有限公司对持股 7.6767%，上海城投 (集团) 有限公司对本公司持股1.00%。

　　从经营业务来看，该公司提供证券经纪、财富管理、投资银行、机构服务、证券研究、资产管理等全方位、系统性、多层次、专业化的综合金融服务。

　　记者注意到，上海证券近期因合规问题被不止一个监管部门“点名”。

　　2025年11月，浙江证监局对上海证券及其旗下瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部在2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任。与此相关的四名员工颜某俐、朱某俐、黄某晓、陈某微也被监管约谈。

　　浙江证监局在决定书中要求上海证券“深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平”。

　　据上海证券2025年度中期报告，截止期末，上海证券总资产达883.37亿元；实现营业收入27.34亿元，同比增长26.68%；净利润7.58亿元，同比增长68.60%。

　　2024年度，上海证券实现营业收入52.56亿元，同比增长53.78%，实现净利润9.53亿元，同比增长169.92%。

　　来源：中国人民银行、上海证券官网