深圳商报·读创客户端记者陈燕青
近日，中国人民银行上海分行发布的行政处罚信息显示，上海证券因存在三项违法行为，被处以罚款265.06万元。
罚单显示，上海证券主要违法违规事实包括：未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度、未按照规定开展客户尽职调查以及未按照规定报告可疑交易。本次处罚是上海证券2026年收到的首张罚单，截至目前，上海证券尚未对本次进行公开回应。
去年11月，上海证券及其旗下瑞安塘下大道证券营业部被浙江证监局采取出具警示函措施的决定。经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。
为此，上海证券被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；上海证券瑞安塘下大道证券营业部被出具警示函，颜伶俐、朱伶俐等4名员工被采取监管谈话措施。
过去三年，上海证券经历了董事长和总裁的三次更迭，其组织架构亦历经多次调整。2025年9月，刘灏仅上任数月就离任上海证券副总职务，上海证券总经理罗国华接管自营业务。2025年6月，冯恂新任公司副总经理。
据上海证券2025年度中报，去年上半年公司实现营业收入27.34亿元，同比增长26.68%；净利润7.58亿元，同比增长68.60%。
不过，公司去年上半年投行业务手续费净收入与资管业务手续费净收入却均呈现出下降趋势。其中，资管业务手续费净收入由2024年同期的3226.44万元减少至2803.62万元。公司投资银行业务手续费净收入已连续三年下滑。2025年上半年，该收入由2024年同期的2016.10万元，进一步减少至1501.85万元。
官网显示，上海证券由原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立，于2001年5月正式开业，是一家拥有二十余年历史的老牌券商，拥有期货子公司1家、公募基金子公司1家、分公司9家以及营业部72家。
