【大河财立方消息】4月10日，浙江证监局披露行政监管措施，决定对杭州顶点财经网络传媒有限公司（以下简称顶点财经）采取责令改正措施。

　　经查，顶点财经在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：

　　一是部分客户（投资者）订立合同的身份信息与其真实身份信息不一致，投资者适当性管理执行不到位；

　　二是投资咨询业务留痕不完整；

　　三是部分未登记为投资顾问人员提供投资建议；

　　四是部分从业人员对历史业绩夸大、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示；

　　五是部分从业人员在投资者购买产品前提供投资建议。

　　上述行为不符合有关规定，浙江证监局决定对顶点财经采取责令改正的行政监管措施。

　　这并非顶点财经首次触碰监管红线。2025年2月，顶点财经就因部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务、营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形等6项违规，被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户措施。

　　公开信息显示，顶点财经是一家专业跨媒体财经内容提供商，于2007年创立，总部设于杭州，旗下拥有数字电视制作中心、顶点财经网、证券大参考报、摇钱术资讯终端等四类产品渠道。