广东毅达汇顺收警示函 涉多项违规行为
来源:财中社
根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2026年4月17日发布的公告,广东毅达汇顺股权投资管理企业(有限合伙)收到警示函。该合伙企业在开展私募投资基金管理业务过程中存在多项违规行为。
具体而言,该合伙企业向5名投资者出具的风险匹配告知书及投资者确认函中,未书面告知投资者其风险识别、承担能力与私募基金风险等级的匹配关系,同时对个别投资者披露的产品风险等级不准确,违反了相关规定。
同时在1名从业人员离职后,该合伙企业未及时向中国证券投资基金业协会更新从业人员信息,也违反了相关管理办法。最后,该合伙企业旗下3只基金的合伙协议中未约定对投资者的信息披露方式,与相关自律管理规定不符。
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