暂停新增客户12个月 又一投顾机构被处罚
来源:南方财经网
南方财经4月19日电,近日,上海证监局披露,因合规管理和风控机制存在严重不足、部分营销存在误导性表述等,和讯信息科技有限公司上海分公司被监管采取责令暂停新增客户12个月的监管措施。据券商中国记者不完全统计,今年以来,已有8家第三方投顾机构被监管责令改正或暂停新增客户,但是被暂停新增客户12个月的属于较为严厉的处罚。“证券投顾行业这些乱象的核心症结,仍在于部分机构过度追求短期盈利,忽视服务本质与投资者权益,机构自身经营理念与价值定位存在偏差。”上海某证券投顾机构负责人对券商中国记者表示。在业内专家看来,近年来,超10家机构被暂停新增客户、两家老牌机构遭撤销牌照,证明监管已看清这一逻辑并在施加精准打击。但牌照价值与违法成本之间的天平尚未彻底扭转,违规激励依然存在。
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