不符合持续性经营规则 华源期货福建分公司被暂停经纪业务新开户三个月
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者费天元)福建证监局日前发布行政监管措施,决定对华源期货(北京)有限公司福建分公司采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施。
经查,华源期货福建分公司存在以下违规行为:与外部单位开展不当合作,持续向外部单位汇报经营状况,在人员、费用等方面与外部单位存在混同,反映出内部控制和风险管理存在重大缺陷。上述情况不符合持续性经营规则,严重危及分公司的稳健运行、损害交易者合法权益。
福建证监局认定,华源期货福建分公司的上述行为违反了期货和衍生品法第七十条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据期货和衍生品法第七十三条第一款第一项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对华源期货福建分公司采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施:
一、责令华源期货福建分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正,并向福建证监局提交整改情况报告。
二、自收到本决定书之日起三个月内,暂停华源期货福建分公司期货经纪业务新开户。暂停期间届满后,福建证监局将视华源期货福建分公司整改情况组织验收,验收通过前,不得新增开户。
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