4月23日，浙江证监局发布关于对义乌市东霖资产管理有限公司（以下简称义乌东霖资管）及其两相关责任人华更利、祝杨勇采取出具警示函措施的决定。

　　决定称，经查，义乌东霖资管在开展私募基金业务中存在以下行为:

　　一、未勤勉谨慎履行管理人职责，未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息，与关联机构办公场地和人员混同。

　　二、未按基金合同约定进行投资，违反投资资产比例限制。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十五条第一款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，浙江证监局决定对义乌东霖资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。义乌东霖资管应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人的相关职责。义乌东霖资管应当在收到本决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

　　根据决定，华更利作为义乌东霖资管实际控制人及执行董事，祝杨勇作为义乌东霖资管法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，浙江证监局决定对华更利、祝杨勇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。华更利、祝杨勇应当于收到本决定书之日起7日内浙江证监局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。

　　天眼查信息显示，义乌市东霖资产管理有限公司成立于2015年，位于浙江省金华市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万元人民币，实缴资本1000万元人民币。通过天眼查大数据分析，义乌市东霖资产管理有限公司拥有行政许可2个。

　　来源：读创财经