4月30日，北京证监局披露监管措施，对北京格隆汇投资顾问有限公司（以下简称格隆汇投顾公司）采取监管谈话行政监管措施。

　　经查，格隆汇投顾公司存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。

　　此外，格隆汇投顾公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。

　　格隆汇投顾公司上述情况违反了有关规定，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施，并要求格隆汇投顾公司负责人于2026年5月8日15时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。

　　北京证监局同时要求格隆汇投顾公司应当高度重视，认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到决定之日起60日内向北京证监局报送书面整改报告。北京证监局将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。