居间合作违规!金元期货及两名高管遭中期协纪律处分
来源:国际金融报
8月7日,中国期货业协会对金元期货及相关责任人作出纪律处分,直指公司违规与第三方机构开展居间合作。其中,公司被处以“限期整改,同时自纪律处分决定作出之日起,十二个月内暂停享有协会的选举权、被选举权和表决权”的纪律处分,公司副总经理、首席风险官双双受到“公开谴责”处分。
据中期协披露,本次自律处分源于监管前期查实的违规事实。
2026年1月29日,金元期货因存在违规与第三方机构开展居间合作的情形,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定,被海南证监局采取了责令改正的行政监管措施;聂义锋作为分管公司经纪业务的副总经理,吴育娜作为首席风险官,对上述行为负有责任,被海南证监局同时采取了出具警示函的行政监管措施。
分支机构层面,金元期货浙江分公司因违规与第三方机构开展居间合作,违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定,于2026年4月30日被海南证监局采取了暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施。
根据上述决定书认定的事实,中期协认为,金元期货违规与第三方机构开展居间合作,规避协会居间管理要求,违反了《期货公司居间人管理办法》第三十五条第七项、第八项的规定。金元期货副总经理聂义锋、首席风险官吴育娜对上述问题负有责任。
根据当事人违规行为的事实、性质,依据相关规定,中国期货业协会决定,给予金元期货“限期整改,同时自纪律处分决定作出之日起,十二个月内暂停享有协会的选举权、被选举权和表决权”的纪律处分;分别给予聂义锋、吴育娜“公开谴责”的纪律处分。
公开资料显示,金元期货成立于1991年,由金元证券与中航鑫港担保有限公司共同出资组建,实际控制人为首都机场集团有限公司,注册资本为2.86亿元。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》