近日，中国期货业协会发布纪律处分决定，恒泰期货因分支机构管理缺位、互联网营销第三方合规管控不足等多项合规问题，被给予公开谴责；时任恒泰期货青岛营业部负责人王慧同样被予以“公开谴责”处分。

　　经查，恒泰期货青岛营业部因开发客户业务实质上存在对外承包的情况，内部控制和风险管理存在重大缺陷，违反了相关规定，于1月6日被青岛证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户3个月的行政监管措施。青岛营业部负责人王慧因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，同时被青岛证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　青岛证监局1月初要求，暂停新增客户期间，恒泰期货青岛营业部应做好现有客户的维护和服务工作，对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期间届满且经检查验收通过、青岛证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户措施后，恒泰期货青岛营业部方可重新开展期货经纪业务新开户。

　　此外，今年1月30日，恒泰期货因存在对互联网营销第三方机构的合规管控不足，未签订书面协议即利用第三方机构提供的服务开展互联网营销活动等问题，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，被上海证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　资料显示，恒泰期货成立于1992年12月，总部位于中国（上海）自由贸易试验区，是北京金融街集团旗下企业，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理等业务。股东方面，恒泰期货由恒泰证券持股95.1%，恒泰先锋投资持股4.9%。

　　今年以来，期货业监管保持高压态势，年内各地证监局已发布近40张监管措施决定书，多家期货公司因违规被暂停新开户，监管层对合规问题执行“零容忍”的双罚机制。具体来看，天鸿期货、恒力期货、先锋期货等近10家期货公司或其分支机构被暂停新开户，相关负责人也收到监管罚单。

　　业内认为，从监管处罚的情况来看，集中在分支机构管控缺位、第三方合作合规流程缺失两大领域，属于期货行业严监管下的重点排查红线。