公告日期：2021-06-23

东北证券股份有限公司

关于来邦科技股份公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（长春市生态大街6666号）

二〇二一年六月

目 录

一、发行人基本情况......4
（一）发行人简介 ......4
（二）主营业务 ......4
（三）核心技术情况 ......5
（四）主要经营和财务数据及指标 ......11
（五）发行人存在的主要风险 ......12
二、本次发行的基本情况......17
三、保荐机构项目组人员及保荐业务执业情况......18
（一）保荐代表人 ......19
（二）项目协办人 ......19
（三）项目组其他成员 ......19
四、保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明......19
五、保荐机构承诺......20
六、发行人已就本次证券发行上市履行了法定的决策程序......21
七、保荐机构对发行人是否符合创业板上市条件的说明......22
（一）本次发行符合《证券法》规定的发行条件 ......22
（二）本次发行符合证监会《管理办法》规定的发行条件 ......23
（三）本次发行符合《上市规则》、《上市审核规则》规定的上市条件 ......25
八、对发行人持续督导期间的工作安排......26
九、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式......26
十、保荐机构认为应当说明的其他事项......27
十一、保荐机构对本次股票上市的推荐结论......27

释 义

在本上市保荐书中，除非本上市保荐书另有说明，下列词语具有如下特定含义：

发行人/来邦科技 指 来邦科技股份公司

本次证券发行/本次发行 指 发行人首次公开发行境内上市普通股（A 股）并在创
业板上市之行为

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

交易所、深交所 指 深圳证券交易所

本保荐机构/东北证券/保荐机 指 东北证券股份有限公司
构/保荐人

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《保荐业务管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《上市审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》

发行人律师、中伦所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所

发行人会计师、容诚所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

恒融聚创 指 深圳市恒融聚创投资合伙企业（有限合伙）

智达聚创 指 深圳市智达聚创投资合伙企业（有限合伙）

报告期、最近三年 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度

报告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12
月 31 日

东北证券股份有限公司及其指定的保荐代表人赵明、刘雁冰，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《保荐业务管理办法》、《上市规则》等法律、法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。

一、发行人基本情况

（一）发行人简介

中文名称 来邦科技股份公司

英文名称 LonBon Technology Co., Ltd.

注册资本 6,928 万元人民币

法定……
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