公告日期：2021-06-23

东北证券股份有限公司

关于来邦科技股份公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

（长春市生态大街6666号）

二〇二一年六月

目 录

一、本次证券发行基本情况 ......4
（一）本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人姓名及保荐执业情况 .... 4

（二）本次证券发行项目协办人及其他项目组成员情况 ...... 5

（三）本次保荐的发行人情况 ...... 5

（四）本保荐机构与发行人之间的关联关系 ...... 6

（五）本保荐机构的内部审核程序和内核意见 ...... 6

二、本保荐机构的承诺事项 ......8
三、对本次证券发行的推荐意见 ......9

（一）本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论 ...... 9
（二）依据《公司法》、《证券法》和证监会、深圳证券交易所的相关规
定对发行人决策程序的核查情况 ...... 9

（三）依据《证券法》对发行人符合发行条件逐项核查情况 ...... 10

（四）依据《管理办法》对发行人符合发行条件的核查情况 ...... 11
（五）依据《上市规则》及《审核规则》对发行人符合发行条件的核查情
况...... 13
（六）发行人股东是否存在私募投资基金和私募投资基金管理人及其是否
依法履行了登记备案手续的核查情况 ...... 14
（七）依据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从 业风险防控的意见》对证券公司及发行人在投资银行类业务中聘请第三方的核
查情况...... 15

（八）发行人存在的主要风险 ...... 15

（九）对发行人发展前景的评价 ...... 15

释 义

在本发行保荐书内，除非本发行保荐书中另有说明，下列词语具有如下特定含义：

公司、来邦科技、发行人 指 来邦科技股份公司

本次证券发行/本次发行 指 发行人首次公开发行境内上市普通股（A 股）并在
创业板上市之行为

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

本保荐机构/东北证券/保荐机构 指 东北证券股份有限公司
/保荐人

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《保荐业务管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》

发行人律师、中伦所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所

发行人会计师、容诚所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

恒融聚创 指 深圳市恒融聚创投资合伙企业（有限合伙）

智达聚创 指 深圳市智达聚创投资合伙企业（有限合伙）

报告期、最近三年 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度

报告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年
12 月 31 日

关于来邦科技股份公司

首次公开发行股票并在创业板上市之
发行保荐书

东北证券股份有限公司及其指定的保荐代表人赵明、刘雁冰，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性和及时性。

一、本次证券发行基本情况

（一）本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人姓名及保荐执业情况

赵 明：女，保荐代表人，……
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