公告日期：2026-04-30

关于宁波赛维达技术股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作完成报告

宁波赛维达技术股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国信证券股份有限公司（以下简称本公司）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2025 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《宁波赛维达技术股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:

一、辅导期内工作开展情况

2023 年 12 月，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并按照《首
次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约定开展辅
导工作。自 2023 年 12 月 15 日至本报告出具日，本公司共开展了 9
期辅导工作，具体内容如下：

1、通过集中授课、组织自学讨论等多种方式，重点传达发行上市相关法律法规、全面注册制下最新监管政策、公司治理结构、信息披露要求、上市审核重点关注问题、财务核算规范、内部控制体系建设等内容，持续向辅导对象更新公开发行审核动态、介绍审核问询典型案例，督促接受辅导人员充分了解发行上市、规范运作等方面的法律法规要求，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识，深刻理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和
义务；

2、督促辅导对象按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，完善公司治理结构，并及时根据最新法律法规的要求进行更新优化。建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；持续推动辅导对象完善内部控制机制，有效执行并完善防止董事、高级管理人员等利用职务之便损害辅导对象利益的内控制度，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用辅导对象资源的制度，以及保障关联交易公允性和合规性的制度，规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系；推动辅导对象完善研发活动相关内部控制体系，健全研发全流程管理机制；协助辅导对象建立健全风险防范机制，提升风险防范与应对能力；

3、督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，规范会计基础工作，完善会计核算体系；督促辅导对象健全财务系统和业务管理系统，推动实现业务数据与财务数据相互印证、底层数据方便获取及分析，保障业务记录的可核性，同步对辅导对象收入开展全链条核查，验证业务与财务数据的有效性；

4、开展全面尽职调查工作。持续开展辅导对象主要客户、供应商走访核查工作，深入梳理发行人与主要客户、供应商的合作情况与合作模式，全面核查上下游市场发展动态，充分了解辅导对象经营管理、公司治理、财务、业务等各方面情况，并督促辅导对象对尽职调查过程中发现的问题进行规范整改；

5、协助辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划，充分论证募投项目的必要性及可行性；

6、推进并协助辅导对象完成在全国中小企业股份转让系统的挂牌工作，进一步规范公司治理和信息披露，提升规范运作水平；结合辅导对象自身发展状况、未来发展规划及各上市板块的行业定位、监管要求等因素，与辅导对象充分沟通并审慎评估，协助辅导对象确定拟上市申报板块；

7、对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估，协助辅导对象开展公开发行股票并在北交所上市的各项准备工作；

8、由辅导机构和辅导对象根据法律法规和政策协商确定的其他内容。

辅导期内，本公司与北京市中伦律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）共同对辅导对象开展辅导工作。各中介机构积极按照辅导工作及公开发行上市的要求开展工作，针对前期发现的问题进行深入探讨分析和跟踪落实，各方协作配合良好，保证了辅导工作的实施质量，达到了预期辅导目标。

二、辅导过程中发现的问题及改进情况

（一）公司治理完善及规范情况

1、问题描述

辅导前，辅导对象的公司治理结构及运行情况、财务内部控制及核算水平与上市公司相比有待进一步完善。

2、规范情况

公司治理方面，辅导机构已督促辅导对象进一步完善治理制度，健全公司治理结构，辅导对象已按照新公司法要求取消监事会并设立董事会审计委员会，相关公司治理制度已得到有效执行；财务内部控制及核算方面，辅导机构对辅导对象报告期内财务内部控制、财务核
算水平进行了尽职调查，重点在完善财务核算制度、存货跌价核算等提出了整改建议，辅导对象财务内部控制及核算水平得到持续提升。
（二）募集资金投资项目的审批或……
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